皇冠信用网开户(www.huangguan.us):内部管理机制存在缺陷 华西期货遭北京证监局责令改正

作者:admin 2022-01-16 浏览:9
导读:   北京证监局日前公布的一则监管措施决定书显示,经查,2020年2月-2021年10月期间,华西期货北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作,反映出华西期货公司内部管理机制存在缺陷,未有效执行相关内部控制制度和流程。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条的规定。   因此...

  北京证监局日前公布的一则监管措施决定书显示,经查,2020年2月-2021年10月期间,华西期货北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作,反映出华西期货公司内部管理机制存在缺陷,未有效执行相关内部控制制度和流程。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条的规定。

  因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京证监局决定对对华西期货采取责令改正的监管措施。同时要求其应当自收到本决定书之日起,立即开展整改工作,严格落实《期货公司监督管理办法》相关规定,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

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  官网显示,华西期货成立于2008年,注册资本6亿元,为华西证券全资子公司,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询业务。目前该公司下设分支机构8家,子公司1家。中期协官网显示,本次处罚中提到的北京营业部成立于2013年5月,现任负责人为马诗睿,2013年12月进入华西期货,2021年6月1日起任北京营业部负责人。


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     发布于 2022-01-16 00:01:51  回复
  • 里面很大的一块利益是国企的私有化,很多国有资产地板价就全卖了,贱卖国资的案例比比皆是。我吹爆此文!!

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